Koninklijk besluit tot goedkeuring van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging en (ii) van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende de periodieke informatieverstrekking over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging

bron: federale overheidsdienst financien

numac: 2023048326

pub.: 27/12/2023

prom.: 12/12/2023


staatsblad: https://www.ejustice.just.fgov.be/cgi/article_body(...)

12 DECEMBER 2023. - Koninklijk besluit tot goedkeuring (i) van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging en (ii) van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende de periodieke informatieverstrekking over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging

FILIP, Koning der Belgen, Aan allen die nu zijn en hierna wezen zullen, Onze Groet.

Gelet op de Grondwet, artikel 108;

Gelet op de wet van 2 augustus 2002Relevante gevonden documenten type wet prom. 02/08/2002 pub. 14/06/2018 numac 2018012337 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten. - Officieuze coördinatie in het Duits. - Deel I type wet prom. 02/08/2002 pub. 04/09/2002 numac 2002003392 bron ministerie van financien Wet betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten sluiten betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten, de artikelen 49, § 3 en 64;

Gelet op de wet van 3 augustus 2012Relevante gevonden documenten type wet prom. 03/08/2012 pub. 18/02/2015 numac 2015000044 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet betreffende de instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van Richtlijn 2009/65/EG en de instellingen voor belegging in schuldvorderingen. - Officieuze coördinatie in het Duits type wet prom. 03/08/2012 pub. 24/08/2012 numac 2012003256 bron federale overheidsdienst financien, federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie en federale overheidsdienst justitie Wet tot invoering van een wettelijke regeling voor Belgische covered bonds type wet prom. 03/08/2012 pub. 05/09/2012 numac 2012000567 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet tot wijziging van de wet van 10 april 1990 tot regeling van de private en de bijzondere veiligheid en tot opheffing van het koninklijk besluit van 4 april 2006 betreffende de afbakening van de plaatsen die deel uitmaken van de infrastructuur, uitgebaat door de openbare vervoersmaatschappijen, waarop de bepalingen van hoofdstuk IIIbis van de wet van 10 april 1990 tot regeling van de private en bijzondere veiligheid van toepassing zijn met het oog op het verstrekken van de veiligheid in het openbaar vervoer sluiten betreffende de instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van Richtlijn 2009/65/EG en de instellingen voor belegging in schuldvorderingen, de artikelen 206, 234, §§ 1 en 4, 235 en 241;

Gelet op de wet van 19 april 2014Relevante gevonden documenten type wet prom. 19/04/2014 pub. 17/06/2014 numac 2014003229 bron federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie, federale overheidsdienst justitie en federale overheidsdienst financien Wet betreffende de alternatieve instellingen voor collectieve belegging en hun beheerders type wet prom. 19/04/2014 pub. 09/06/2016 numac 2016000324 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet betreffende de alternatieve instellingen voor collectieve belegging en hun beheerders. - Officieuze coördinatie in het Duits type wet prom. 19/04/2014 pub. 28/05/2014 numac 2014011266 bron federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie Wet houdende invoeging van boek VII "Betalings- en kredietdiensten" in het Wetboek van economisch recht, houdende invoeging van de definities eigen aan boek VII en van de straffen voor de inbreuken op boek VII, in de boeken I en XV van het Wetboek van economisch recht en houdende diverse andere bepalingen type wet prom. 19/04/2014 pub. 19/05/2014 numac 2014011331 bron federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie Wet houdende instemming met het Samenwerkingsakkoord van 27 februari 2014 tussen de Federale Staat, het Vlaamse Gewest, het Waalse Gewest en het Brusselse Hoofdstedelijk Gewest betreffende de oprichting van een vergunningscoördinerend en -faciliterend comité voor trans-Europese energie-infrastructuurprojecten, ter uitvoering van Verordening nr. 347/2013 (1) sluiten betreffende de alternatieve instellingen voor collectieve belegging en hun beheerders, de artikelen 67/1, 332 en 345;

Gelet op het advies van de Raad van toezicht van de FSMA, gegeven op 24 oktober 2023;

Op de voordracht van de Minister van Financiën, Hebben Wij besloten en besluiten Wij :

Artikel 1.Het bij dit besluit gevoegde reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging en het bij dit besluit gevoegde reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende de periodieke informatieverstrekking over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging, worden goedgekeurd.

Art. 2.Dit besluit treedt in werking op de dag van zijn bekendmaking in het belgisch Staatsblad.

Art. 3.De minister bevoegd voor Financiën is belast met de uitvoering van dit besluit.

Gegeven te Brussel, 12 december 2023.

FILIP Van Koningswege : De Minister van Financiën, V. VAN PETEGHEM

Bijlage I bij het koninklijk besluit tot goedkeuring (i) van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging en (ii) van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende de periodieke informatieverstrekking over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging Reglement van de FSMA betreffende prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging De Autoriteit voor financiële diensten en markten, Gelet op de wet van 2 augustus 2002Relevante gevonden documenten type wet prom. 02/08/2002 pub. 14/06/2018 numac 2018012337 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten. - Officieuze coördinatie in het Duits. - Deel I type wet prom. 02/08/2002 pub. 04/09/2002 numac 2002003392 bron ministerie van financien Wet betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten sluiten betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten, artikel 64;

Gelet op het advies van de Raad van Toezicht, gegeven op 24 oktober 2023;

Gelet op de raadpleging van de betrokken beroepsverenigingen, Besluit : Afdeling 1. - Algemene bepaling, definities en toepassingsgebied

Artikel 1.Dit reglement zorgt voor de gedeeltelijke omzetting (i) van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe's), en (ii) van Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2011 inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 1095/2010.

Art. 3.Behoudens andersluidende bepaling is dit reglement van toepassing op de beheervennootschappen zoals gedefinieerd in artikel 2, 5°. Afdeling 2. - Eigen vermogen

Art. 4.Het eigen vermogen van de beheervennootschappen moet steeds minstens gelijk zijn aan het bedrag van het minimumkapitaal dat is vastgesteld, naargelang het geval, overeenkomstig artikel 197 van de wet van 3 augustus 2012Relevante gevonden documenten type wet prom. 03/08/2012 pub. 18/02/2015 numac 2015000044 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet betreffende de instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van Richtlijn 2009/65/EG en de instellingen voor belegging in schuldvorderingen. - Officieuze coördinatie in het Duits type wet prom. 03/08/2012 pub. 24/08/2012 numac 2012003256 bron federale overheidsdienst financien, federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie en federale overheidsdienst justitie Wet tot invoering van een wettelijke regeling voor Belgische covered bonds type wet prom. 03/08/2012 pub. 05/09/2012 numac 2012000567 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet tot wijziging van de wet van 10 april 1990 tot regeling van de private en de bijzondere veiligheid en tot opheffing van het koninklijk besluit van 4 april 2006 betreffende de afbakening van de plaatsen die deel uitmaken van de infrastructuur, uitgebaat door de openbare vervoersmaatschappijen, waarop de bepalingen van hoofdstuk IIIbis van de wet van 10 april 1990 tot regeling van de private en bijzondere veiligheid van toepassing zijn met het oog op het verstrekken van de veiligheid in het openbaar vervoer sluiten of artikel 22, § 1, tweede lid, van de wet van 19 april 2014Relevante gevonden documenten type wet prom. 19/04/2014 pub. 17/06/2014 numac 2014003229 bron federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie, federale overheidsdienst justitie en federale overheidsdienst financien Wet betreffende de alternatieve instellingen voor collectieve belegging en hun beheerders type wet prom. 19/04/2014 pub. 09/06/2016 numac 2016000324 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet betreffende de alternatieve instellingen voor collectieve belegging en hun beheerders. - Officieuze coördinatie in het Duits type wet prom. 19/04/2014 pub. 28/05/2014 numac 2014011266 bron federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie Wet houdende invoeging van boek VII "Betalings- en kredietdiensten" in het Wetboek van economisch recht, houdende invoeging van de definities eigen aan boek VII en van de straffen voor de inbreuken op boek VII, in de boeken I en XV van het Wetboek van economisch recht en houdende diverse andere bepalingen type wet prom. 19/04/2014 pub. 19/05/2014 numac 2014011331 bron federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie Wet houdende instemming met het Samenwerkingsakkoord van 27 februari 2014 tussen de Federale Staat, het Vlaamse Gewest, het Waalse Gewest en het Brusselse Hoofdstedelijk Gewest betreffende de oprichting van een vergunningscoördinerend en -faciliterend comité voor trans-Europese energie-infrastructuurprojecten, ter uitvoering van Verordening nr. 347/2013 (1) sluiten.

Art. 5.Als eigenvermogensbestanddelen worden de bestanddelen in aanmerking genomen die als dusdanig zijn gedefinieerd in de artikelen 9 en 10 van Verordening 2019/2033. Afdeling 3. - Solvabiliteitscoëfficiënten en -normen

Art. 6.Het eigen vermogen van de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van Richtlijn 2009/65/EG, moet steeds minstens gelijk zijn: 1° aan de som van het minimumkapitaal verhoogd met 0,02 % van het bedrag waarmee de waarde van de door de beheervennootschap van instellingen voor collectieve belegging beheerde beleggingsportefeuilles 250 miljoen euro te boven gaat, zonder dat het totaal van het aldus vereiste eigen vermogen 10 miljoen euro moet overschrijden;2° aan een vierde van de algemene kosten van het voorafgaande jaar.De bepalingen van artikel 13 van Verordening 2019/2033 zijn van toepassing.

Art. 7.§ 1. Voor de toepassing van artikel 6, 1°, wordt de waarde van de door de beheervennootschap beheerde beleggingsportefeuilles bepaald overeenkomstig de boekhoud- en waarderingsregels die van toepassing zijn op de categorie van toegelaten beleggingen van de door de beheervennootschap beheerde beleggingsportefeuilles;

De vereisten die voortvloeien uit artikel 6, 1°, worden berekend op het bedrijf als beheervennootschap aangesteld door een instelling voor collectieve belegging, niettegenstaande het feit dat de beheervennootschap de uitoefening van bepaalde beheertaken voor de beleggingsportefeuilles van die instelling voor collectieve belegging, in voorkomend geval, aan een derde heeft toevertrouwd conform artikel 202 van de wet van 3 augustus 2012Relevante gevonden documenten type wet prom. 03/08/2012 pub. 18/02/2015 numac 2015000044 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet betreffende de instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van Richtlijn 2009/65/EG en de instellingen voor belegging in schuldvorderingen. - Officieuze coördinatie in het Duits type wet prom. 03/08/2012 pub. 24/08/2012 numac 2012003256 bron federale overheidsdienst financien, federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie en federale overheidsdienst justitie Wet tot invoering van een wettelijke regeling voor Belgische covered bonds type wet prom. 03/08/2012 pub. 05/09/2012 numac 2012000567 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet tot wijziging van de wet van 10 april 1990 tot regeling van de private en de bijzondere veiligheid en tot opheffing van het koninklijk besluit van 4 april 2006 betreffende de afbakening van de plaatsen die deel uitmaken van de infrastructuur, uitgebaat door de openbare vervoersmaatschappijen, waarop de bepalingen van hoofdstuk IIIbis van de wet van 10 april 1990 tot regeling van de private en bijzondere veiligheid van toepassing zijn met het oog op het verstrekken van de veiligheid in het openbaar vervoer sluiten. § 2. De eigenvermogensvereisten van artikel 6, 1°, ter aanvulling van het minimumkapitaal, kunnen, na voorafgaand akkoord van de FSMA, met 50 % worden verminderd indien de beheervennootschap een onherroepelijke, onvoorwaardelijke, rechtstreekse en uitdrukkelijke garantie geniet voor een bedrag dat gelijk is aan de aldus verminderde eigenvermogensvereisten.

De in het eerste lid bedoelde garantie moet aan de volgende voorwaarden voldoen: a) zij moet zijn verleend door een kredietinstelling of een verzekeringsonderneming waaraan een door de FSMA erkende externe creditratinginstelling een hogere rating heeft toegekend dan "investment grade";b) haar resterende looptijd moet minimum 1 jaar bedragen;c) indien de in bovenstaand punt a) van dit lid bedoelde kredietinstelling of verzekeringsonderneming ressorteert onder het recht van een land dat niet tot de Europese Economische Ruimte behoort, moet deze kredietinstelling of deze verzekeringsonderneming onderworpen zijn aan een prudentieel toezicht dat de FSMA als evenwaardig beschouwt aan het prudentieel toezicht dat wordt uitgeoefend op de kredietinstellingen en de verzekeringsondernemingen die ressorteren onder het recht van een land van de Europese Economische Ruimte. De beheervennootschap moet de nodige maatregelen nemen opdat zij onverwijld in kennis wordt gesteld van een eventuele wijziging van de rating als bedoeld in het tweede lid, punt a).

Elke wijziging die wordt aangebracht in de voorwaarden van het tweede lid, moet onmiddellijk aan de FSMA worden meegedeeld.

Art. 8.De beheervennootschappen die niet voldoen aan de criteria zoals gedefinieerd in artikel 12, lid 1, alinea 1, a) en b), van Verordening 2019/2033 voor de kleine en niet-verweven beleggingsondernemingen, conformeren zich aan de vereisten van artikel 9.

Voor de toepassing van dit artikel zijn de bepalingen van artikel 12, lid 1, alinea 2 en volgende, en leden 2 tot 4, van Verordening 2019/2033 van toepassing.

Art. 9.Voor zover zij de vereiste vergunning hebben voor de uitoefening van de betrokken activiteiten, beschikken de beheervennootschappen waarop de bepalingen van deze afdeling van toepassing zijn, te allen tijde over eigen vermogen dat voldoet aan de vereisten van de artikelen 17 en 20 van Verordening 2019/2033, waarop de in artikel 15, lid 2, van diezelfde Verordening bedoelde coëfficiënten van toepassing zijn. Afdeling 4. - Liquiditeitsvereiste

Art. 10.De artikelen 43 en 44 van Verordening 2019/2033 zijn van toepassing op de beheervennootschappen.

De verplichting om EBA in kennis te stellen als bedoeld in artikel 43, lid 1, alinea 2, van Verordening 2019/2033 is echter niet van toepassing. Afdeling 5. - Toezicht op geconsolideerde basis

Art. 12.De artikelen 46, 47, 49 en 50 van Verordening 2019/2033 zijn van toepassing op de beheervennootschappen. Afdeling 7. - Rapportage door de beheervennootschappen

Art. 13.De beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van Richtlijn 2009/65/EG, en de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging, zoals gedefinieerd in artikel 3, 12°, van de wet van 19 april 2014Relevante gevonden documenten type wet prom. 19/04/2014 pub. 17/06/2014 numac 2014003229 bron federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie, federale overheidsdienst justitie en federale overheidsdienst financien Wet betreffende de alternatieve instellingen voor collectieve belegging en hun beheerders type wet prom. 19/04/2014 pub. 09/06/2016 numac 2016000324 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet betreffende de alternatieve instellingen voor collectieve belegging en hun beheerders. - Officieuze coördinatie in het Duits type wet prom. 19/04/2014 pub. 28/05/2014 numac 2014011266 bron federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie Wet houdende invoeging van boek VII "Betalings- en kredietdiensten" in het Wetboek van economisch recht, houdende invoeging van de definities eigen aan boek VII en van de straffen voor de inbreuken op boek VII, in de boeken I en XV van het Wetboek van economisch recht en houdende diverse andere bepalingen type wet prom. 19/04/2014 pub. 19/05/2014 numac 2014011331 bron federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie Wet houdende instemming met het Samenwerkingsakkoord van 27 februari 2014 tussen de Federale Staat, het Vlaamse Gewest, het Waalse Gewest en het Brusselse Hoofdstedelijk Gewest betreffende de oprichting van een vergunningscoördinerend en -faciliterend comité voor trans-Europese energie-infrastructuurprojecten, ter uitvoering van Verordening nr. 347/2013 (1) sluiten, conformeren zich aan artikel 54, lid 1, alinea 1, van Verordening 2019/2033. Afdeling 8. - Bedrijfseigen beoordelingsproces

Art. 14.De richtsnoeren betreffende de gemeenschappelijke procedures en methoden voor het toetsings- en evaluatieproces door de toezichthouder (SREP) overeenkomstig Richtlijn (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2022/09) zijn op overeenkomstige wijze van toepassing op het proces van toetsing en evaluatie van de beheervennootschappen. Afdeling 9. - Opheffingsbepaling en inwerkingtreding

Art. 15.Het reglement van de Commissie voor het Bank-, Financie- en Assurantiewezen van 28 augustus 2007 op het eigen vermogen van de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging wordt opgeheven.

Art. 16.Dit reglement treedt in werking op 1 januari 2024.

In afwijking van het eerste lid kunnen de beheervennootschappen ervoor opteren zich aan dit reglement te conformeren vanaf de dag waarop het in het Belgisch Staatsblad wordt bekendgemaakt.

Brussel, 15 november 2023.

De Ondervoorzitter van de Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten, De ondervoorzitter, A. ROMBOUTS Gezien om te worden gevoegd bij Ons besluit van 12 december 2023 tot goedkeuring (i) van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging en (ii) van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende de periodieke informatieverstrekking over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging.

FILIP Van Koningswege : De Vice-eersteminister en minister van Financiën, belast met de Coördinatie van de fraudebestrijding en de Nationale loterij, V. VAN PETEGHEM

Bijlage II bij het koninklijk besluit tot goedkeuring (i) van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging en (ii) van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende de periodieke informatieverstrekking over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging Reglement van de FSMA betreffende de periodieke informatieverstrekking over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging De Autoriteit voor financiële diensten en markten, Gelet op de wet van 2 augustus 2002Relevante gevonden documenten type wet prom. 02/08/2002 pub. 14/06/2018 numac 2018012337 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten. - Officieuze coördinatie in het Duits. - Deel I type wet prom. 02/08/2002 pub. 04/09/2002 numac 2002003392 bron ministerie van financien Wet betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten sluiten betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten, artikel 64;

Gelet op het advies van de Raad van Toezicht, gegeven op 24 oktober 2023;

Gelet op de raadpleging van de betrokken beroepsverenigingen, Besluit :

Art. 2.De bepalingen van dit reglement zijn van toepassing op de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van Richtlijn 2009/65/EG, en op de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging.

Art. 4.§ 1. De instructies en de tabel die als bijlage bij dit reglement gaan, zijn van toepassing op de beheervennootschappen voor de vereisten als bedoeld in: ? artikel 6, 1°, van het reglement van 15 november 2023; ? artikel 22, § 5, 1°, van de wet van 19 april 2014Relevante gevonden documenten type wet prom. 19/04/2014 pub. 17/06/2014 numac 2014003229 bron federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie, federale overheidsdienst justitie en federale overheidsdienst financien Wet betreffende de alternatieve instellingen voor collectieve belegging en hun beheerders type wet prom. 19/04/2014 pub. 09/06/2016 numac 2016000324 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet betreffende de alternatieve instellingen voor collectieve belegging en hun beheerders. - Officieuze coördinatie in het Duits type wet prom. 19/04/2014 pub. 28/05/2014 numac 2014011266 bron federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie Wet houdende invoeging van boek VII "Betalings- en kredietdiensten" in het Wetboek van economisch recht, houdende invoeging van de definities eigen aan boek VII en van de straffen voor de inbreuken op boek VII, in de boeken I en XV van het Wetboek van economisch recht en houdende diverse andere bepalingen type wet prom. 19/04/2014 pub. 19/05/2014 numac 2014011331 bron federale overheidsdienst economie, k.m.o., middenstand en energie Wet houdende instemming met het Samenwerkingsakkoord van 27 februari 2014 tussen de Federale Staat, het Vlaamse Gewest, het Waalse Gewest en het Brusselse Hoofdstedelijk Gewest betreffende de oprichting van een vergunningscoördinerend en -faciliterend comité voor trans-Europese energie-infrastructuurprojecten, ter uitvoering van Verordening nr. 347/2013 (1) sluiten en artikel 14, lid 2, van Verordening 231/2013. § 2. Voor de toepassing van artikel 3 vullen de in artikel 2 bedoelde beheervennootschappen de tabellen als bijlage III bij Verordening 2021/2284 in, en bezorgen ze deze aan de FSMA. In afwijking van het eerste lid vullen de beheervennootschappen die niet voldoen aan de criteria zoals gedefinieerd in artikel 12, lid 1, alinea 1, a) en b), van Verordening 2019/2033 voor de kleine en niet-verweven beleggingsondernemingen, de tabellen als bijlage I bij Verordening 2021/2284 in, en bezorgen ze deze aan de FSMA. § 3. De beheervennootschappen vullen voornoemde tabellen in: 1° op driemaandelijkse basis voor de vennootschappelijke situatie;en 2° op jaarbasis voor de geconsolideerde situatie, indien artikel 11 van het reglement van 15 november 2023 op hen van toepassing is.

Art. 5.De FSMA bepaalt hoe de in artikel 4 bedoelde tabellen moeten worden overgelegd.

Art. 6.§ 1. De in artikel 4 bedoelde tabellen worden overgelegd uiterlijk: 1° zes weken na de betrokken rapporteringsperiode voor de vennootschappelijke situatie;en 2° tien weken na de betrokken rapporteringsperiode voor de geconsolideerde situatie, indien ze onder de toepassing vallen van artikel 11 van reglement van 15 november 2023. § 2. Correcties van reeds ingediende rapporteringen worden onverwijld ingediend.

Art. 7.Het reglement van de Commissie voor het Bank-, Financie- en Assurantiewezen van 28 augustus 2007 met betrekking tot de periodieke informatieverstrekking over de solvabiliteit van de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging wordt opgeheven.

Art. 8.Dit reglement treedt in werking op 1 januari 2024.

In afwijking van het eerste lid kunnen de beheervennootschappen ervoor opteren zich aan dit reglement te conformeren vanaf de dag waarop het in het Belgisch Staatsblad wordt bekendgemaakt, op voorwaarde dat ze zich vanaf diezelfde datum ook conformeren aan het reglement van 15 november 2023.

Brussel, 15 november 2023.

De Ondervoorzitter van de Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten, De Ondervoorzitter, A. ROMBOUTS

Bijlage bij het reglement van de FSMA betreffende de periodieke informatieverstrekking over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van Richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging Rapporteringstabel nr. 10 over de vereisten als bedoeld in artikel 4, § 1, van dit reglement

Code rubrique Code rubriek

Intitulé FR Opschrift FR

Intitulé NL Opschrift NL

Calcul Berekening

Règles de validation Validerings- regels

010

Valeur des portefeuilles d'investissement d'OPC(A) gérés en tant que société de gestion désignée

Waarde van de beleggingsportefeuilles van (A)ICB's beheerd als aangestelde beheervennootschap

020

Dont : Valeur des portefeuilles d'investissement d'OPCA gérés en tant que société de gestion désignée

Waarvan: Waarde van de beleggingsportefeuilles van AICB's beheerd als aangestelde beheervennootschap

[020] <= [010]

030

Base de calcul (max(0;[10]-250 mio)

Berekeningsbasis (max(0;[10]-250 mio)

= Max(0;[10]-250 mio)

040

Exigence complémentaire (0,02%)

Aanvullend vereiste (0,02%)

= [030] X 0,02%

050

Exigence totale hors garantie

Totaalvereiste zonder de zekerheden

= Min (10 mio; ([040] +125000))

060

Garantie (Art. 9)

Zekerheden (Art. 9)

070

Exigence après garantie

Vereiste na zekerheden

= [050] - [060]

080

La société de gestion d'OPCA dispose-t-elle d'une couverture professionnelle valable pour couvrir les risques potentiels de responsabilité professionnelle ?

Beschikt de beheervennootschap van AICB's over een geldige beroepsdekking ter dekking van mogelijke beroepsaansprakelijkheidsrisico's?

Y/N

090

Exigence complémentaire (0,01%)

Aanvullend vereiste (0,01%)

= If [080]=Y, [090] = 0 otherwise [090] = [020] X 0,01%

If [080]=Y, [090] = 0

0100

Exigence totale ([070]+[090])

Totaalvereiste ([070]+[090])

= [070] + [090]

Instructies in verband met het schema voor periodieke rapportering over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van Richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging Munteenheid: De cijfers moeten worden uitgedrukt in euro, met twee decimalen.

De tabellen die niet dienstig zijn voor de opstelling, mogen als "nihil" worden gekwalificeerd bij de overlegging aan de FSMA. Opdat de tabellen zouden worden geacht op geldige wijze te zijn overgelegd, moet elke tabel de valideringstests doorstaan.

Toelichting bij tabel nr. 10: Voor de berekening van het vereiste als bedoeld in artikel 6, 1°, van het reglement van 15 november 2023 moet de vennootschap de waarde van de door haar als aangestelde beheervennootschap beheerde beleggingsportefeuilles toetsen aan een plafond van 10 miljoen euro.

Lijn 030 Op deze lijn moet het bedrag worden vermeld (nl. de waarde van de portefeuilles die 250 miljoen euro overschrijden) op basis waarvan het aanvullende vereiste (0.02%) wordt berekend.

Lijn 050 Op deze lijn moet het vereiste zonder de zekerheden worden ingevuld, nl. de som van het minimumkapitaal en het aanvullende vereiste, waarbij het aldus verkregen bedrag niet meer dan 10 miljoen euro mag bedragen.

Lijn 070 Deze lijn heeft betrekking op het vereiste, rekening houdend met een eventuele garantie (zie artikel 7 van het reglement van 15 november 2023).

Brussel, 15 november 2023.

De Ondervoorzitter van de Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten, De Ondervoorzitter, A. ROMBOUTS

Gezien om te worden gevoegd bij Ons besluit van 12 december 2023 tot goedkeuring (i) van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging en (ii) van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende de periodieke informatieverstrekking over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging.

FILIP Van Koningswege : De Vice-eersteminister en minister van Financiën, belast met de Coördinatie van de fraudebestrijding en de Nationale loterij, V. VAN PETEGHEM

Titel van het document:	Koninklijk besluit tot goedkeuring van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging en (ii) van het reglement van de FSMA van 15 november 2023 betreffende de periodieke informatieverstrekking over de prudentiële vereisten voor de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die voldoen aan de voorwaarden van richtlijn 2009/65/EG, en voor de beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging
Url van de betrokken pagina:	https://etaamb.openjustice.be/nl/koninklijk-besluit-van-12-december-2023_n2023048326.html
Te verwijderen woorden:
E-mail adres:*
Opmerkingen:*
* Optionele velden

Zijn uw gegevens weergegeven op deze pagina?