10 APRIL 2002. - Ministerieel besluit tot goedkeuring van wijzigingen aan het reglement van Nasdaq Europe

De Minister van Financiën, Gelet op de Richtlijn 93/22/EEG van de Raad van 10 mei 1993 betreffende het verrichten van diensten op het gebied van beleggingen in effecten;

Gelet op de wet van 6 april 1995 inzake secundaire markten, het statuut van en het toezicht op de beleggingsondernemingen, bemiddelaars en de beleggingsadviseurs, inzonderheid artikel 32, § 2;

Gelet op het koninklijk besluit van 10 juni 1996 houdende de oprichting en de inrichting van Nasdaq Europe, inzonderheid artikel 4, § 2, 4°;

Gelet op het ministerieel besluit van 29 mei 2001 tot goedkeuring van het reglement van Nasdaq Europe;

Gelet op het voorstel van de marktautoriteit van Nasdaq Europe;

Gelet op de beslissing van de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V.;

Gelet op het advies van de Commissie voor het Bank- en Financiewezen, Besluit :

Artikel 1.De wijzigingen aan het reglement van Nasdaq Europe in bijlage van dit besluit worden goedgekeurd.

Artikel 2.Dit besluit treedt in werking de dag waarop het in het Belgisch Staatsblad wordt bekendgemaakt.

Brussel, 10 april 2002.

D. REYNDERS

Bijlage Wijzigingen aan het Nasdaq Europe reglement De volgende Regel vervangt Regel 82.0.1 : 82.0.1. Om in aanmerking te komen als Lid, dient het Kandidaat-Lid aan één van de volgende vereisten te voldoen : (a) een natuurlijke persoon of rechtspersoon zijn : (i) waarvan de gewoonlijke activiteit of bedrijvigheid bestaat uit het verstrekken van beleggingsdiensten aan derden op een beroepsmatige basis;en (ii) die gemachtigd is om de beleggingsdiensten zoals bedoeld in artikel 3 van de ISD in diens Lid-Staat van herkomst te verstrekken, en die gemachtigd is om deze beleggingsdiensten in één of meer Lid-Staten te verstrekken; (b) een natuurlijke persoon of rechtspersoon zijn : (i) die een kredietinstelling, zoals beschreven in de Tweede Bankrichtlijn, is in een Lid-Staat; (ii) die gemachtigd is in die Lid-Staat de activiteiten uit te oefenen die worden vermeld in punten 7 en 8 van de Bijlage bij de Tweede Bankrichtlijn, in één of meer van de Lid-Staten; en (iii) die gemachtigd is de activiteiten van een kredietinstelling, met inbegrip van de activiteiten die worden vermeld in Regel 82.0.1. (a) van dit Reglement, in één of meer van de Lid-Staten, waaronder in elk geval België, uit te oefenen; (c) een natuurlijke persoon of een rechtspersoon zijn die valt binnen de categorieën vermeld in Regel 82.0.1. (a) of Regel 82.0.1. (b) van dit Reglement, maar die, omdat hij of zijn gewoonlijke bedrijfsvestiging of verblijfplaats gevestigd is in een Staat die geen Lid-Staat is, niet kan voldoen aan, respectievelijk, Regel 82.0.1. (a) of Regel 82.0.1. (b) van dit Reglement, indien zijn Staat van Herkomst is opgenomen in de lijst van Staten die door de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V. is opgesteld, en dat die natuurlijke persoon of rechtspersoon voldoet aan kwalificaties die, in de mate dat dit praktisch mogelijk is, vergelijkbaar zijn met de vereisten voor Leden die de machtiging hebben om als beleggingsonderneming of kredietinstelling in de Lid-Staten hun werkzaamheden uit te oefenen, overeenkomstig de bepalingen van respectievelijk de ISD of de Tweede Bankrichtlijn. De Staten die in de eerder genoemde lijst opgenomen zijn, moeten, onder andere, door middel van hun wetgeving garanties bieden betreffende het prudentieel toezicht over, en de integriteit van, de markten en van de bemiddelaars die op deze markten worden toegelaten, die evenwaardig zijn aan de relevante vereisten die in de Europese Unie van toepassing zijn; of Instructies bij 82.0.1. (c). 1. Onverminderd Regels 82.0.1. (a) en 82.0.1. (b) van dit Reglement, om erkend te worden als Makelaar, moet het Kandidaat-Lid gevestigd zijn in, of zijn gewone bedrijfsactiviteit of verblijfplaats hebben in één van de volgende Staten : - Zwitserland (beslissing van de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V. van 4 oktober 1996); - Israël (beslissing van de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V. van 1 augustus 1997); of - Noorwegen (beslissing van de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V. van 5 juni 1998). 2. Onverminderd Regels 82.0.1. (a) en 82.0.1. (b) van dit Reglement, om erkend te worden als Markthouder, moet het Kandidaat-Lid gevestigd zijn in, of zijn gewone bedrijfsactiviteit of verblijfplaats hebben in één van de volgende Staten : - Zwitserland (beslissing van de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V. van 4 oktober 1996), of - Noorwegen (beslissing van de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V. van 5 juni 1998). 3. Onverminderd Regels 82.0.1. (a) en 82.0.1. (b) van dit Reglement, om alleen als Lid erkend te worden, moet het Kandidaat-Lid gevestigd zijn in, of zijn gewone bedrijfsvestiging of verblijfplaats hebben in één van de volgende Staten : - de Verenigde Staten van Amerika (beslissing van de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V. van 24 september 1996); - Zwitserland (beslissing van de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V. van 4 oktober 1996); - Israël (beslissing van de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V. van 1 augustus 1997); - de Canadese provincie Ontario (beslissing van de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V. van 1 augustus 1997); of - Noorwegen (beslissing van de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V. van 5 juni 1998). (d) de centrale bank van een Lid-Staat of een soortgelijke instelling die aan de wetten van een Lid-Staat onderworpen zijn.(e) elke rechtspersoon in het bezit van een vergunning of toelating vanwege de relevante authoriteit van zijn Staat van Herkomst om uitsluitend voor eigen rekening te verhandelen, op voorwaarde dat Nasdaq Europe voldoende verzekerd is dat het Kandidaat-Lid op passende wijze is gereguleerd inzake bekwaamheid en eerlijkheid of dat Nasdaq Europe geen kennis heeft van enige gebeurtenis die de bekwaamheid en eerlijkheid van een Kandidaat-Lid kan compromitteren. Instructie bij Regel 82.0.1. (e) De Leden bedoeld in Regel 82.0.1.(e) kunnen op Nasdaq Europe geen activiteit als Markthouder uitoefenen.

De volgende Regel vervangt Regel 83.1.2 : 83.1.2. Kwalificatievereisten voor Leden (a) Het Lid of het Kandidaat-Lid waarnaar verwezen wordt in Regels 82.0.1. (a) en 82.0.1. (b) van dit Reglement moet voldoen aan de toepasselijke Europese Richtlijnen inzake de kapitaaltoereikendheid, en meer bepaald met de Richtlijn 89/299/EEG van de Raad van 17 april 1989 betreffende het eigen vermogen van kredietinstellingen, Richtlijn 89/647/EEG van de Raad van 18 december 1989 betreffende een solvabiliteitsratio van kredietinstellingen, Richtlijn 92/121/EEG van de Raad van 21 december 1992 betreffende het toezicht op en de beheersing van grote risico's van kredietinstellingen en Richtlijn 93/6/EEG van de Raad van 15 maart 1993 inzake de kapitaaltoereikenheid van beleggingsondernemingen en kredietinstellingen. (b) Het Lid of het Kandidaat-Lid waarnaar verwezen wordt in Regel 82.0.1. (c) en (e) van dit Reglement moet voldoen aan de kapitaaltoereikendheidsvereisten opgelegd door de wetgeving van zijn Staat van Herkomst en met de toepasselijke vereisten zoals bepaald in de Wet Financiële Markten, en moet het bewijs van de naleving van deze vereisten voorleggen aan de Marktautoriteit. (c) Opgeheven. (d) Het Kandidaat-Lid moet het lidmaatschapsgeld betalen, zoals bepaald door Nasdaq Europe N.V. De volgende Regel vervangt Regel 83.2.1 : 83.2.1. Een natuurlijke persoon of rechtspersoon, zij het ten tijde van de aanvraag of na toegelaten zijn in de hoedanigheid van Lid van Nasdaq Europe, maakt het voorwerp uit van een uitsluitingsgrond indien, en zodra : (a) de hoedanigheid van Lid van de natuurlijke persoon of rechtspersoon of diens toelating tot het verhandelen op (zowel in het algemeen als met betrekking tot een bepaald Toegelaten Financieel Instrument) een gereglementeerde markt of effectenbeurs in het rechtstelsel waar het Lid is gevestigd, zijn normale bedrijfsvestiging of verblijfplaats heeft of waar de natuurlijke persoon of rechtspersoon beleggingsdiensten verstrekt, opgeheven of geschorst wordt, en een dergelijke opheffing of schorsing door de Marktautoriteit naar haar oordeel onverenigbaar wordt geacht met het Nasdaq Europe-lidmaatschap; (b) de natuurlijke persoon of rechtspersoon, om welke reden dan ook, niet langer gemachtigd is beleggingsdiensten te verrichten zoals bedoeld in artikel 3 van de ISD of, in het geval van een natuurlijke persoon of rechtspersoon gevestigd of waarvan normale bedrijfvestiging of verblijfplaats is gevestigd in een land dat geen Lid-Staat is, hij niet meer over de vereiste vergunning, machtiging of toelating beschikt om beleggingsdiensten aan te bieden in dat land en/of in een Lid-Staat waar de natuurlijke of rechtspersoon beleggingsdiensten aanbiedt of, in het geval van een rechtspersoon als bedoeld in Regel 82.0.1 (e), de persoon niet langer beschikt over de vereiste vergunning, machtiging of authorisatie om te verhandelen in eigen naam en voor eigen rekening in zijn Staat van Herkomst en op Nasdaq Europe of indien Nasdaq Europe kennis heeft van enige gebeurtenis die de bekwaamheid en eerlijk van zulk Lid kan compromitteren; (c) de natuurlijke persoon of rechtspersoon insolvabel is of het voorwerp uitmaakt van een gerechtelijke vereffeningsprocedure, faillissementsprocedure of uitstel van betalingsprocedure (of enige procedure in enig relevant rechtsgebied vergelijkbaar met gerechtelijke vereffeningsprocedure, een faillissementsprocedure of uitstel van betalingsprocedure) of erkent niet in staat te zijn zijn schulden (of een bepaalde categorie daarvan) te kunnen betalen op vervaldag of een gerechtelijk akkoord treft met zijn schuldeisers (of enig bepaalde categorie van schuldeisers); (d) er een beslissing is genomen om de bedrijfsactiviteiten van de natuurlijke persoon of rechtspersoon te ontbinden, te vereffenen of stop te zetten, tenzij een overdracht van lidmaatschap plaatsvindt, zoals voorzien in Regels 86.0.1 tot en met 86.0.3 van dit Reglement; (e) de natuurlijke persoon of rechtspersoon alle of een aanzienlijk deel van zijn bedrijfsactiviteiten staakt, of niet langer beleggingsdiensten aanbiedt binnen de Europese Unie of in de landen die op de lijst van Staten voorkomen die overeenkomstig Regel 82.0.1. (c) van dit Reglement is opgesteld door de raad van bestuur van Nasdaq Europe N.V.; (f) de natuurlijke persoon of rechtspersoon veroordeeld is wegens een misdrijf of zware overtreding (i) waarbij de aan- of verkoop van enig financieel instrument, het afleggen van een valse eed, het opstellen van een vals verslag, omkoping, meineed, inbraak of samenzwering tot het plegen van een dergelijk misdrijf of zware overtreding betrokken is, (ii) dat voortvloeit uit, of verband houdt met, het verrichten van beleggingsdiensten, (iii) waarbij de diefstal, verduistering of wederrechtelijke toe-eigening van financiële instrumenten of gelden zijn betrokken, of (iv) waarbij enige activiteit is betrokken waarvan de Marktautoriteit, op discretionaire wijze, bepaalt dat die onverenigbaar is met de hoedanigheid van Nasdaq Europe-Lid;(g) de natuurlijke persoon of rechtspersoon heeft bij, of als gevolg van, een bevel, vonnis of beslissing van een gerecht of een andere bevoegde rechtsinstantie, permanent of tijdelijk een verbod opgelegd gekregen één of meer beleggingsdiensten te verrichten of om enige activiteit uit te oefenen waarvan de Marktautoriteit oordeelt dat deze door elk Lid zou moeten kunnen uitgevoerd worden;(h) de natuurlijke persoon of rechtspersoon in strijd handelt met een van de toepasselijke bepalingen van het Juridisch Kader van Nasdaq Europe, in elk geval waarin de sanctie voor de overtreding van de regel, het voorschrift of de beslissing de beëindiging van het Nasdaq Europe-lidmaatschap is;(i) enige tuchtmaatregel wordt getroffen door enige effectenbeurs of -vereniging, enig verrekeningsorganisme, een vereffeningsorganisme, een vereffeningsagent, een termijnmarkt in grondstoffen, een markt in afgeleide instrumenten, een overheid of een toezichthoudende instantie tegen de natuurlijke persoon of rechtspersoon en deze situatie wordt door de Marktautoriteit, naar haar vrij oordeel, onverenigbaar geacht met het Nasdaq Europe-lidmaatschap; Instructie bij Regel 83.2.1. (i) Een santie opgelegd door een effectenbeurs of -vereniging, verrekeningsorganisme, een vereffeningsorganisme, een vereffeningsagent, termijnbeurs voor grondstoffen, beurs voor afgeleide instrumenten, overheids- of toezichthoudende instantie vormt geen automatische uitsluitingsgrond. (j) de natuurlijke persoon of rechtspersoon is betrokken bij, of verbonden met, enige andere gebeurtenis of omstandigheid die, naar het vrij oordeel van de Marktautoriteit, onverenigbaar is met het Nasdaq Europe-lidmaatschap;(k) enige gebeurtenis of omstandigheid die in deze Regel wordt beschreven zich voordoet met betrekking tot een dochtervennootschap van de rechtspersoon, en dergelijke gebeurtenis of omstandigheid, naar het vrij oordeel van de Marktautoriteit, onverenigbaar is met het Nasdaq Europe-lidmaatschap;of (l) enige gebeurtenis of omstandigheid die in deze Regel wordt beschreven zich gedurende drie jaar voorafgaand aan de datum van zijn lidmaatschapsaanvraag voordoet met betrekking tot de natuurlijke persoon of rechtspersoon of met betrekking tot een dochtervennootschap van de rechtspersoon, en dergelijke gebeurtenis of omstandigheid, naar het vrij oordeel van de Marktautoriteit, onverenigbaar is met het Nasdaq Europe-lidmaatschap. Gezien om te worden gevoegd bij het ministerieel besluit van 10 april 2002.

De Minister van Financiën, D. REYNDERS