Etaamb.openjustice.be
Meertalige weergave van Koninklijk Besluit van 19/07/2013
← Terug naar "Koninklijk besluit tot vastlegging van de lijst van derde equivalente landen en van de lijst van Europese publieke overheden of instellingen respectievelijk bedoeld in artikel 37, § 2, eerste lid, 2° en 5°, van de wet van 11 januari 1993 tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme "
Koninklijk besluit tot vastlegging van de lijst van derde equivalente landen en van de lijst van Europese publieke overheden of instellingen respectievelijk bedoeld in artikel 37, § 2, eerste lid, 2° en 5°, van de wet van 11 januari 1993 tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme Koninklijk besluit tot vastlegging van de lijst van derde equivalente landen en van de lijst van Europese publieke overheden of instellingen respectievelijk bedoeld in artikel 37, § 2, eerste lid, 2° en 5°, van de wet van 11 januari 1993 tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme
FEDERALE OVERHEIDSDIENST FINANCIEN EN FEDERALE OVERHEIDSDIENST FEDERALE OVERHEIDSDIENST FINANCIEN EN FEDERALE OVERHEIDSDIENST
JUSTITIE JUSTITIE
19 JULI 2013. - Koninklijk besluit tot vastlegging van de lijst van 19 JULI 2013. - Koninklijk besluit tot vastlegging van de lijst van
derde equivalente landen en van de lijst van Europese publieke derde equivalente landen en van de lijst van Europese publieke
overheden of instellingen respectievelijk bedoeld in artikel 37, § 2, overheden of instellingen respectievelijk bedoeld in artikel 37, § 2,
eerste lid, 2° en 5°, van de wet van 11 januari 1993 tot voorkoming eerste lid, 2° en 5°, van de wet van 11 januari 1993 tot voorkoming
van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld
en de financiering van terrorisme en de financiering van terrorisme
ALBERT II, Koning der Belgen, ALBERT II, Koning der Belgen,
Aan allen die nu zijn en hierna wezen zullen, Onze Groet. Aan allen die nu zijn en hierna wezen zullen, Onze Groet.
Gelet op de wet van 11 januari 1993 tot voorkoming van het gebruik van Gelet op de wet van 11 januari 1993 tot voorkoming van het gebruik van
het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering
van terrorisme, artikel 37, § 2, eerste lid, 2° en 5°, ingevoegd bij van terrorisme, artikel 37, § 2, eerste lid, 2° en 5°, ingevoegd bij
de wet van 18 januari 2010; de wet van 18 januari 2010;
Gelet op het advies van de Cel voor financiële informatieverwerking, Gelet op het advies van de Cel voor financiële informatieverwerking,
gegeven op 10 juli 2012; gegeven op 10 juli 2012;
Gelet op het advies van de Nationale Bank van België, gegeven op 25 Gelet op het advies van de Nationale Bank van België, gegeven op 25
januari 2013; januari 2013;
Gelet op het advies van de Autoriteit voor Financiële Diensten en Gelet op het advies van de Autoriteit voor Financiële Diensten en
Markten, gegeven op 29 januari 2013; Markten, gegeven op 29 januari 2013;
Gelet op het advies 53.382/2 van de Raad van State, gegeven op 12 juni Gelet op het advies 53.382/2 van de Raad van State, gegeven op 12 juni
2013, met toepassing van artikel 84, § 1 eerste lid, 1°, van de wetten 2013, met toepassing van artikel 84, § 1 eerste lid, 1°, van de wetten
op de Raad van State, gecoördineerd op 12 januari 1973; op de Raad van State, gecoördineerd op 12 januari 1973;
Overwegende dat de lidstaten van de Europese Unie een akkoord hebben Overwegende dat de lidstaten van de Europese Unie een akkoord hebben
bereikt over de evaluatieprocedure en de criteria die in overweging bereikt over de evaluatieprocedure en de criteria die in overweging
moeten worden genomen voor het opstellen van een gemeenschappelijke moeten worden genomen voor het opstellen van een gemeenschappelijke
lijst van derde equivalente landen, zijnde landen die niet tot de lijst van derde equivalente landen, zijnde landen die niet tot de
Europese Unie of Europese Economische Ruimte (EER) behoren, die aan Europese Unie of Europese Economische Ruimte (EER) behoren, die aan
hun krediet- en financiële instellingen gelijkwaardige verplichtingen hun krediet- en financiële instellingen gelijkwaardige verplichtingen
opleggen zoals deze bepaald in Richtlijn 2005/60/EG van het Europees opleggen zoals deze bepaald in Richtlijn 2005/60/EG van het Europees
Parlement en de Raad van 26 oktober 2005 tot voorkoming van het Parlement en de Raad van 26 oktober 2005 tot voorkoming van het
gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de
financiering van terrorisme (cf. financiering van terrorisme (cf.
http://ec.europa.eu/internal_market/company/docs/financial-crime/3rd-country-common-understanding_en.pdf.); http://ec.europa.eu/internal_market/company/docs/financial-crime/3rd-country-common-understanding_en.pdf.);
Overwegende dat, in uitvoering van deze evaluatieprocedure en Overwegende dat, in uitvoering van deze evaluatieprocedure en
gebaseerd op de aldus overeengekomen criteria, de lidstaten van de gebaseerd op de aldus overeengekomen criteria, de lidstaten van de
Europese Unie op 26 juni 2012, in de marge van het Comité voor de Europese Unie op 26 juni 2012, in de marge van het Comité voor de
voorkoming van het witwassen van geld en de financiering van voorkoming van het witwassen van geld en de financiering van
terrorisme bedoeld in artikel 41 van voornoemde richtlijn, een terrorisme bedoeld in artikel 41 van voornoemde richtlijn, een
gemeenschappelijk akkoord hebben bereikt over de lijst van derde gemeenschappelijk akkoord hebben bereikt over de lijst van derde
landen die als equivalent kunnen worden beschouwd (cf. landen die als equivalent kunnen worden beschouwd (cf.
http://ec.europa.eu/internal_market/company/docs/financial-crime/3rd-country-equivalence-list_en.pdf); http://ec.europa.eu/internal_market/company/docs/financial-crime/3rd-country-equivalence-list_en.pdf);
Overwegende dat deze lijst bedoeld is om een eenvormige beoordeling te Overwegende dat deze lijst bedoeld is om een eenvormige beoordeling te
bevorderen in landen van de EER op het gebied van gelijkwaardigheid bevorderen in landen van de EER op het gebied van gelijkwaardigheid
van derde landen, doch waarbij elke lidstaat van de Europese Unie de van derde landen, doch waarbij elke lidstaat van de Europese Unie de
verantwoordelijkheid heeft de nodige maatregelen te nemen om rekening verantwoordelijkheid heeft de nodige maatregelen te nemen om rekening
te houden met deze gemeenschappelijke lijst in het kader van hun te houden met deze gemeenschappelijke lijst in het kader van hun
nationale wetgeving en regelgeving; nationale wetgeving en regelgeving;
Overwegende dat deze gemeenschappelijke lijst van derde landen noch Overwegende dat deze gemeenschappelijke lijst van derde landen noch
slaat op de landen van de Europese Unie, noch op de landen van de slaat op de landen van de Europese Unie, noch op de landen van de
Europese Economische Ruimte (IJsland, Liechtenstein en Noorwegen), Europese Economische Ruimte (IJsland, Liechtenstein en Noorwegen),
daar deze landen overeenkomstig de Europese wetgeving de jure van de daar deze landen overeenkomstig de Europese wetgeving de jure van de
gelijkwaardigheid genieten krachtens voornoemde richtlijn; gelijkwaardigheid genieten krachtens voornoemde richtlijn;
Overwegende dat naar Belgisch recht het opstellen van een lijst van Overwegende dat naar Belgisch recht het opstellen van een lijst van
derde equivalente landen gebaseerd op de gemeenschappelijke lijst die derde equivalente landen gebaseerd op de gemeenschappelijke lijst die
op Europees niveau werd opgesteld, noodzakelijk is voor de toepassing op Europees niveau werd opgesteld, noodzakelijk is voor de toepassing
van : van :
- artikel 10, § 1, eerste lid, 1°, van de wet van 11 januari 1993 dat - artikel 10, § 1, eerste lid, 1°, van de wet van 11 januari 1993 dat
toelaat dat het klantenonderzoek wordt uitgevoerd door een derde, voor toelaat dat het klantenonderzoek wordt uitgevoerd door een derde, voor
zover deze een kredietinstelling of financiële instelling is die onder zover deze een kredietinstelling of financiële instelling is die onder
de Richtlijn 2005/60/EG valt of gevestigd in een derde land waarvan de de Richtlijn 2005/60/EG valt of gevestigd in een derde land waarvan de
wetgeving eisen stelt die gelijkwaardig zijn aan die vervat in wetgeving eisen stelt die gelijkwaardig zijn aan die vervat in
voornoemde richtlijn; voornoemde richtlijn;
- artikel 11, § 1, 1°, van de wet van 11 januari 1993 dat een - artikel 11, § 1, 1°, van de wet van 11 januari 1993 dat een
vereenvoudigd klantenonderzoek toestaat, wanneer de cliënt een vereenvoudigd klantenonderzoek toestaat, wanneer de cliënt een
kredietinstelling of financiële instelling is die onder de Richtlijn kredietinstelling of financiële instelling is die onder de Richtlijn
2005/60/EG valt of gevestigd in een derde land waarvan de wetgeving 2005/60/EG valt of gevestigd in een derde land waarvan de wetgeving
eisen stelt die gelijkwaardig zijn aan die vervat in voornoemde eisen stelt die gelijkwaardig zijn aan die vervat in voornoemde
richtlijn; en richtlijn; en
- artikel 30, § 3, 1° en 2° van de wet van 11 januari 1993 dat - artikel 30, § 3, 1° en 2° van de wet van 11 januari 1993 dat
uitzonderingen inbouwt voor krediet- en financiële instellingen op het uitzonderingen inbouwt voor krediet- en financiële instellingen op het
verbod om aan derde personen mee te delen dat informatie werd verbod om aan derde personen mee te delen dat informatie werd
meegedeeld aan de Cel voor financiële informatieverwerking. meegedeeld aan de Cel voor financiële informatieverwerking.
Overwegende dat het feit dat een land op de lijst van derde Overwegende dat het feit dat een land op de lijst van derde
equivalente landen voorkomt, echter enkel een weerlegbaar vermoeden equivalente landen voorkomt, echter enkel een weerlegbaar vermoeden
vormt dat is voldaan aan de voorwaarde van gelijkwaardigheid van de vormt dat is voldaan aan de voorwaarde van gelijkwaardigheid van de
wetgevingen die door de genoemde artikelen van de wet wordt opgelegd, wetgevingen die door de genoemde artikelen van de wet wordt opgelegd,
doch dat dit feit geen afbreuk doet aan de verplichting om verscherpte doch dat dit feit geen afbreuk doet aan de verplichting om verscherpte
klantenonderzoeksmaatregelen te treffen overeenkomstig artikel 12 van klantenonderzoeksmaatregelen te treffen overeenkomstig artikel 12 van
voornoemde wet in alle situaties die omwille van hun aard een hoger voornoemde wet in alle situaties die omwille van hun aard een hoger
risico op witwassen of terrorismefinanciering kunnen inhouden; risico op witwassen of terrorismefinanciering kunnen inhouden;
Overwegende dat de lijst van derde equivalente landen, zoals bepaald Overwegende dat de lijst van derde equivalente landen, zoals bepaald
in dit koninklijk besluit, geregeld bijgewerkt zal worden op basis van in dit koninklijk besluit, geregeld bijgewerkt zal worden op basis van
- informatie die beschikbaar is op internationaal niveau, - informatie die beschikbaar is op internationaal niveau,
- informaties uit de wederzijdse evaluatieverslagen van nationale - informaties uit de wederzijdse evaluatieverslagen van nationale
stelsels ter bestrijding van het witwassen van geld en de financiering stelsels ter bestrijding van het witwassen van geld en de financiering
van terrorisme, goedgekeurd door de Financiële Actiegroep (FAG), door van terrorisme, goedgekeurd door de Financiële Actiegroep (FAG), door
de regionale organen van het FAG-type, door het International Monetair de regionale organen van het FAG-type, door het International Monetair
Fonds (IMF) of door de Wereldbank, Fonds (IMF) of door de Wereldbank,
- het niveau van internationale samenwerking in de strijd tegen - het niveau van internationale samenwerking in de strijd tegen
corruptie en fiscale fraude, corruptie en fiscale fraude,
- bijkomende informaties die door de betrokken landen wordt verstrekt; - bijkomende informaties die door de betrokken landen wordt verstrekt;
Overwegende dat voorts de doeltreffende uitvoering van artikel 11, § Overwegende dat voorts de doeltreffende uitvoering van artikel 11, §
1, 5°, van de wet vereist dat de Koning de lijst opstelt van de 1, 5°, van de wet vereist dat de Koning de lijst opstelt van de
bedoelde Europese publieke autoriteiten of instellingen; bedoelde Europese publieke autoriteiten of instellingen;
Op de voordracht van de Minister van Financiën en de Minister van Op de voordracht van de Minister van Financiën en de Minister van
Justitie, Justitie,
Hebben Wij besloten en besluiten Wij : Hebben Wij besloten en besluiten Wij :

Artikel 1.Ter uitvoering van artikelen 10, § 1, eerste lid, 1°, 11, §

Artikel 1.Ter uitvoering van artikelen 10, § 1, eerste lid, 1°, 11, §
1, 1°, en 30, § 3, 1° en 2° van de wet van 11 januari 1993 tot 1, 1°, en 30, § 3, 1° en 2° van de wet van 11 januari 1993 tot
voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het
witwassen van geld en de financiering van terrorisme zijn de landen witwassen van geld en de financiering van terrorisme zijn de landen
waarvan wordt verondersteld dat de wetgeving verplichtingen en een waarvan wordt verondersteld dat de wetgeving verplichtingen en een
controle oplegt die gelijkwaardig zijn aan deze bepaald bij Richtlijn controle oplegt die gelijkwaardig zijn aan deze bepaald bij Richtlijn
2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad van 26 oktober 2005 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad van 26 oktober 2005
tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het
witwassen van geld en de financiering van terrorisme : witwassen van geld en de financiering van terrorisme :
- Australië - Australië
- Brazilië - Brazilië
- Canada - Canada
- Hong Kong - Hong Kong
- India - India
- Japan - Japan
- Zuid-Korea - Zuid-Korea
- Mexico - Mexico
- Singapore - Singapore
- Zwitserland - Zwitserland
- Zuid-Afrika - Zuid-Afrika
- Verenigde Staten. - Verenigde Staten.

Art. 2.De Europese publieke autoriteiten of instellingen bedoeld in

Art. 2.De Europese publieke autoriteiten of instellingen bedoeld in
artikel 11, § 1, 5° van de wet van 11 januari 1993 zijn : artikel 11, § 1, 5° van de wet van 11 januari 1993 zijn :
- het Europees Parlement; - het Europees Parlement;
- de Raad van de Europese Unie; - de Raad van de Europese Unie;
- de Europese Commissie; - de Europese Commissie;
- het Hof van Justitie van de Europese Unie; - het Hof van Justitie van de Europese Unie;
- de Europese Rekenkamer; - de Europese Rekenkamer;
- het Europees Economisch en Sociaal Comité; - het Europees Economisch en Sociaal Comité;
- het Comité van de Regio's; - het Comité van de Regio's;
- de Europese Investeringsbank; - de Europese Investeringsbank;
- het Europees Investeringsfonds; - het Europees Investeringsfonds;
- de Europese Centrale Bank; - de Europese Centrale Bank;
- de Europese Ombudsman; - de Europese Ombudsman;
- de Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming; - de Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming;
- de Europese Bankautoriteit; - de Europese Bankautoriteit;
- de Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen; - de Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen;
- de Europese Autoriteit voor effecten en markten; - de Europese Autoriteit voor effecten en markten;
- het Europees Comité voor systeemrisico's; - het Europees Comité voor systeemrisico's;
- het Europees Systeem voor financieel toezicht; - het Europees Systeem voor financieel toezicht;
- het Bureau voor publicaties van de Europese Unie; - het Bureau voor publicaties van de Europese Unie;
- het Europees Bureau voor personeelsselectie; - het Europees Bureau voor personeelsselectie;
- de Europese Bestuursschool; - de Europese Bestuursschool;
- de Europese Dienst voor extern optreden. - de Europese Dienst voor extern optreden.
De gespecialiseerde agentschappen opgericht door de Europese De gespecialiseerde agentschappen opgericht door de Europese
autoriteiten worden ook bedoeld in artikel 11, § 1, 5°, van de wet van autoriteiten worden ook bedoeld in artikel 11, § 1, 5°, van de wet van
11 januari 1993 op voorwaarde dat ze voldoen aan de voorwaarden 11 januari 1993 op voorwaarde dat ze voldoen aan de voorwaarden
vastgelegd in artikel 3.1 van Richtlijn 2006/70/EG van de Commissie vastgelegd in artikel 3.1 van Richtlijn 2006/70/EG van de Commissie
van 1 augustus 2006 tot vaststelling van uitvoeringsmaatregelen van van 1 augustus 2006 tot vaststelling van uitvoeringsmaatregelen van
Richtlijn 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad wat betreft Richtlijn 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad wat betreft
de definitie van « politiek prominente personen » en de technische de definitie van « politiek prominente personen » en de technische
criteria voor vereenvoudigde klantenonderzoeksprocedures en voor criteria voor vereenvoudigde klantenonderzoeksprocedures en voor
vrijstellingen op grond van occasionele of zeer beperkte financiële vrijstellingen op grond van occasionele of zeer beperkte financiële
activiteiten en op voorwaarde dat de persoon of instelling bedoeld in activiteiten en op voorwaarde dat de persoon of instelling bedoeld in
de wet onderzocht heeft of deze voorwaarden zijn nageleefd en een de wet onderzocht heeft of deze voorwaarden zijn nageleefd en een
schriftelijk verslag opstelt van de bevindingen van dit onderzoek. schriftelijk verslag opstelt van de bevindingen van dit onderzoek.

Art. 3.De minister bevoegd voor Financiën en de minister bevoegd voor

Art. 3.De minister bevoegd voor Financiën en de minister bevoegd voor
Justitie zijn, ieder wat hem betreft, belast met de uitvoering van dit Justitie zijn, ieder wat hem betreft, belast met de uitvoering van dit
besluit. besluit.
Gegeven te Brussel, 19 juli 2013. Gegeven te Brussel, 19 juli 2013.
ALBERT ALBERT
Van Koningswege : Van Koningswege :
De Minister van Financiën, De Minister van Financiën,
K. GEENS K. GEENS
De Minister van Justitie, De Minister van Justitie,
Mevr. A. TURTELBOOM Mevr. A. TURTELBOOM
^