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Meertalige weergave van Koninklijk Besluit van 20/02/2014
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Koninklijk besluit tot uitvoering van artikel 30ter van de wet van 2 augustus 2002 betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten Arrêté royal exécutant l'article 30ter de la loi du 2 août 2002 relative à la surveillance du secteur financier et aux services financiers
FEDERALE OVERHEIDSDIENST FINANCIEN EN FEDERALE OVERHEIDSDIENST SERVICE PUBLIC FEDERAL FINANCES ET SERVICE PUBLIC FEDERAL ECONOMIE,
ECONOMIE, K.M.O., MIDDENSTAND EN ENERGIE P.M.E., CLASSES MOYENNES ET ENERGIE
20 FEBRUARI 2014. - Koninklijk besluit tot uitvoering van artikel 20 FEVRIER 2014. - Arrêté royal exécutant l'article 30ter de la loi du
30ter van de wet van 2 augustus 2002 betreffende het toezicht op de 2 août 2002 relative à la surveillance du secteur financier et aux
financiële sector en de financiële diensten services financiers
VERSLAG AAN DE KONING RAPPORT AU ROI
Sire, Sire,
Het koninklijk besluit dat wij de eer hebben U ter ondertekening voor L'arrêté royal que nous avons l'honneur de porter à Votre signature
te leggen, strekt ertoe gedeeltelijk uitvoering te geven aan de vise à exécuter partiellement l'habilitation qui Vous est conférée par
machtiging die U is verleend bij artikel 30ter, § 4, van de wet van 2 l'article 30ter, § 4, de la loi du 2 août 2002 relative à la
augustus 2002 betreffende het toezicht op de financiële sector en de surveillance du secteur financier et aux services financiers.
financiële diensten. Krachtens die machtiging kan U met name het toepassingsgebied van het Cette habilitation Vous permet notamment d'étendre l'application de la
door artikel 30ter van de wet van 2 augustus 2002 vastgestelde présomption établie par l'article 30ter de la loi du 2 août 2002 aux
vermoeden uitbreiden tot de overtredingen van de bepalingen van de ter cas de violation des dispositions des arrêtés royaux pris en vertu des
uitvoering van artikel 27, §§ 2 tot 7, van die wet genomen koninklijke articles 27, §§ 2 à 7, de la même loi. Par ailleurs, elle Vous
besluiten. Die machtiging stelt U ook in staat om de bepalingen van habilite à compléter les dispositions de la Directive 2004/39/CE
Richtlijn 2004/39/EG als bedoeld in artikel 30ter, § 3, 2°, van de wet visées au paragraphe 3, 2°, de l'article 30ter de la loi du 2 août
van 2 augustus 2002 aan te vullen met alle of sommige bepalingen van 2002 par tout ou partie des dispositions de la Directive 2006/73/CE.
Richtlijn 2006/73/EG.
Dit besluit streeft ter zake een dubbele doelstelling na. Eerst en
vooral identificeert het de bepalingen van het koninklijk besluit van A cet égard, le présent projet poursuit un double objectif. En premier
3 juni 2007 tot bepaling van nadere regels tot omzetting van de lieu, il identifie les dispositions de l'arrêté royal du 3 juin 2007
richtlijn betreffende markten voor financiële instrumenten die portant les règles et modalités visant à transposer la Directive
aanleiding zullen geven tot de toepassing van het bij artikel 30ter concernant les marchés d'instruments financiers qui donneront lieu à
van de wet van 2 augustus 2002 ingevoerde vermoeden. Parallel daarmee application de la présomption introduite par l'article 30ter de la loi
en volgens een soortgelijke benadering vervolledigt het besluit de du 2 août 2002. Parallèlement et selon une approche similaire, il
lijst van de bepalingen van Richtlijn 2004/39/EG als bedoeld in complète la liste des dispositions de la Directive 2004/39/CE visées
artikel 30ter, § 3, 2°, van de wet van 2 augustus 2002 met sommige au paragraphe 3, 2° de l'article 30ter de la loi du 2 août 2002 par
bepalingen van de Richtlijnen 2004/39/EG en 2006/73/EG. certaines des dispositions des Directives 2004/39/CE et 2006/73/CE.
We hebben de eer te zijn, Nous avons l'honneur d'être,
Sire, Sire,
Van Uwe Majesteit, de Votre Majesté,
de zeer eerbiedige les très respectueux
en zeer trouwe dienaar, et les très fidèles serviteurs,
De Vice-Eerste Minister en Minister van Economie, Le Vice-Premier Ministre et Ministre de l'Economie,
J. VANDE LANOTTE J. VANDE LANOTTE
De Minister van Financiën, Le Ministre des Finances,
K. GEENS K. GEENS
ADVIES 53.674/2/V VAN 4 SEPTEMBER 2013 VAN DE RAAD VAN STATE, AFDELING AVIS 53.674/2/V DU 4 SEPTEMBRE 2013 DU CONSEIL D'ETAT, SECTION DE
WETGEVING, OVER EEN ONTWERP VAN KONINKLIJK BESLUIT `TOT UITVOERING VAN LEGISLATION, SUR UN PROJET D'ARRETE ROYAL `EXECUTANT L'ARTICLE 30TER
ARTIKEL 30TER VAN DE WET VAN 2 AUGUSTUS 2002 BETREFFENDE HET TOEZICHT DE LA LOI DU 2 AOUT 2002 RELATIVE A LA SURVEILLANCE DU SECTEUR
OP DE FINANCI"LE SECTOR EN DE FINANCI"LE DIENSTEN' FINANCIER ET AUX SERVICES FINANCIERS'
Op 8 juli 2013 is de Raad van State, afdeling Wetgeving, door de Le 8 juillet 2013, le Conseil d'Etat, section de législation, a été
Vice-Eerste Minister en Minister van Economie verzocht binnen een invité par le Vice-Premier Ministre et Ministre de l'Economie à
termijn van dertig dagen verlengd tot 15 september 2013 een advies te communiquer un avis, dans un délai de trente jours prorogé jusqu'au 15
verstrekken over een ontwerp van koninklijk besluit `tot uitvoering septembre 2013, sur un projet d'arrêté royal `exécutant l'article
van artikel 30ter van de wet van 2 augustus 2002 betreffende het 30ter de la loi du 2 août 2002 relative à la surveillance du secteur
toezicht op de financiële sector en de financiële diensten'. financier et aux services financiers'.
Het ontwerp is door de tweede vakantiekamer onderzocht op 4 september Le projet a été examiné par la deuxième chambre des vacations le 4
2013. septembre 2013.
De kamer was samengesteld uit Pierre Liénardy, kamervoorzitter, Luc La chambre était composée de Pierre Liénardy, président de chambre,
Cambier en Bernard Blero, staatsraden, Sébastien Van Drooghenbroeck, Luc Cambier et Bernard Blero, conseillers d'Etat, Sébastien Van
assessor, en Anne-Catherine Van Geersdaele, griffier. Drooghenbroeck, assesseur, et Anne-Catherine Van Geersdaele, greffier.
Het verslag is uitgebracht door Jean-Luc Paquet, eerste auditeur. Le rapport a été présenté par Jean-Luc Paquet, premier auditeur.
De overeenstemming tussen de Franse en de Nederlandse tekst van het La concordance entre la version française et la version néerlandaise a
advies is nagezien onder toezicht van Pierre Liénardy. été vérifiée sous le contrôle de Pierre Liénardy.
Het advies, waarvan de tekst hierna volgt, is gegeven op 4 september L'avis, dont le texte suit, a été donné le 4 septembre 2013.
2013. Aangezien de adviesaanvraag ingediend is op basis van artikel 84, § 1, Comme la demande d'avis est introduite sur la base de l'article 84, §
eerste lid, 1, van de gecoördineerde wetten op de Raad van State, 1er, alinéa 1er, 1°, des lois coordonnées sur le Conseil d'Etat, tel
zoals het vervangen is bij de wet van 2 april 2003, beperkt de qu'il est remplacé par la loi du 2 avril 2003, la section de
afdeling Wetgeving overeenkomstig artikel 84, § 3, van de voormelde législation limite son examen au fondement juridique du projet, à la
gecoördineerde wetten haar onderzoek tot de rechtsgrond van het compétence de l'auteur de l'acte ainsi qu'à l'accomplissement des
ontwerp, de bevoegdheid van de steller van de handeling en de te formalités préalables, conformément à l'article 84, § 3, des lois
vervullen voorafgaande vormvereisten. coordonnées précitées.
Wat deze drie punten betreft, geeft het ontwerp aanleiding tot de Sur ces trois points, le projet appelle les observations suivantes.
volgende opmerkingen. Fondement juridique
Rechtsgrond Het ontwerp is uitsluitend gegrond op de machtigingen vastgesteld in Le projet se fonde exclusivement sur les habilitations prévues par
artikel 30ter, § 4, van de wet van 2 augustus 2002 `betreffende het l'article 30ter, § 4, de la loi du 2 août 2002 `relative à la
toezicht op de financiële sector en de financiële diensten', ingevoegd surveillance du secteur financier et aux services financiers', inséré
bij artikel 64 van de wet van 30 juli 2013 `tot versterking van de par l'article 64 de la loi du 30 juillet 2013 `visant à renforcer la
bescherming van de afnemers van financiële producten en diensten protection des utilisateurs de produits et services financiers ainsi
alsook van de bevoegdheden van de Autoriteit voor Financiële Diensten que les compétences de l'Autorité des services et marchés financiers,
en Markten en houdende diverse bepalingen (I)' : het eerste lid van de et portant des dispositions diverses (I)' : il y a donc lieu de
aanhef behoort dan ook te worden geschrapt en aan het eind van het
tweede lid, dat dan het eerste lid wordt, moet het volgende worden supprimer l'alinéa 1er du préambule et d'ajouter à la fin du deuxième,
toegevoegd : ", ingevoegd bij de wet van 30 juli 2013". qui en devient dès lors le premier, « , inséré par la loi du 30
Voorafgaande vormvereisten juillet 2013 ». Formalités préalables
Artikel 30ter, § 4, waarop het ontwerp steunt, luidt als volgt : L'article 30ter, § 4, sur lequel se fonde le projet, dispose comme
" § 4. Bij een besluit, vastgesteld na overleg in de ministerraad, suit : « Par arrêté délibéré en Conseil des ministres,
1° geeft de Koning de bepalingen aan van de besluiten en reglementen 1° le Roi désigne les dispositions des arrêtés et règlements pris en
genomen met toepassing van de artikelen 27, §§ 2 tot 7, 28ter, 30bis application des articles 27, §§ 2 à 7, 28ter, 30bis et 45, § 2, de la
en 45, § 2, van deze wet, van artikel 12sexies van de wet van 27 maart présente loi, de l'article 12sexies de la loi du 27 mars 1995 relative
1995 betreffende de verzekerings- en herverzekeringsbemiddeling en de à l'intermédiation en assurances et en réassurances et à la
distributie van verzekeringen en van artikel 14 van de wet van 22 distribution d'assurances et de l'article 14 de la loi du 22 mars 2006
maart 2006 betreffende de bemiddeling in bank- en beleggingsdiensten relative à l'intermédiation en services bancaires et en services
en de distributie van financiële instrumenten, waarvan de overtreding d'investissement et à la distribution d'instruments financiers dont la
door de in § 1, tweede lid, bedoelde personen eveneens leidt tot de violation par les personnes visées au paragraphe 1er, alinéa 2,
toepassing van § 1; donnent également lieu à l'application du paragraphe 1er;
2° vult de Koning de in § 3, 2°, bedoelde bepalingen aan met alle of 2° le Roi complète les dispositions visées au paragraphe 3, 2°, par
een deel van de bepalingen van de Richtlijnen 2004/39/EG en tout ou partie des dispositions des Directives 2004/39/CE et
2006/73/EG". 2006/73/CE ».
Uit artikel 19/1, § 1, van de wet van 5 mei 1997 `betreffende de Suivant l'article 19/1, § 1er, de la loi du 5 mai 1997 `relative à la
coördinatie van het federale beleid inzake duurzame ontwikkeling'
volgt dat ontwerpen van koninklijk besluit aanleiding moeten geven tot
een voorafgaand onderzoek met betrekking tot de noodzaak om een coordination de la politique fédérale de développement durable', les
effectbeoordeling uit te voeren met betrekking tot de duurzame projets d'arrêté royal sont soumis à un examen préalable de la
ontwikkeling, tenzij het ontwerp daarvan vrijgesteld is op grond van nécessité de réaliser une évaluation d'incidence sur le développement
het koninklijk besluit van 20 september 2012 `houdende uitvoering van durable, sauf si le projet en est dispensé par l'arrêté royal du 20
artikel 19/1, § 1, tweede lid van hoofdstuk V/1 van de wet van 5 mei septembre 2012 `portant exécution de l'article 19/1, § 1er, deuxième
1997 betreffende de coördinatie van het federale beleid inzake alinéa, du chapitre V/1 de la loi du 5 mai 1997 relative à la
duurzame ontwikkeling'. coordination de la politique fédérale de développement durable'.
Aangezien het ontwerp moet worden vastgesteld na overleg in de Comme le projet doit être délibéré en Conseil des ministres
Ministerraad overeenkomstig het voornoemde artikel 30ter, § 4, kan de conformément à l'article 30ter, § 4,précité, la cause de dispense
grond van vrijstelling bepaald in artikel 2, 9°, van dat koninklijk
besluit van 20 september 2012 in casu niet worden aangevoerd. prévue à l'article 2, 9°, de cet arrêté royal du 20 septembre 2012 ne
Uit geen enkel van de aan de Raad van State overgezonden stukken peut être invoquée en l'occurrence.
blijkt evenwel dat het voorafgaande onderzoek met betrekking tot de Il ne ressort cependant d'aucune des pièces communiquées au Conseil
noodzaak om een effectbeoordeling in de zin van artikel 19/1 van de d'Etat que l'examen préalable de la nécessité de procéder à une
voormelde wet van 5 mei 1997 uit te voeren wel degelijk heeft évaluation d'incidence au sens de l'article 19/1 de la loi du 5 mai
plaatsgehad met betrekking tot het ontwerp. 1997 précitée aurait été réalisé sur le projet.
Indien dit niet is geschied en geen enkele grond van vrijstelling kan Si ce n'est chose faite et qu'aucun motif de dispense ne peut être
worden aangevoerd, moet dus nog worden overgegaan tot dit voorafgaande invoqué, cet examen préalable doit donc encore être accompli, ainsi
onderzoek en indien nodig, tot de daaropvolgende effectbeoordeling. que, s'il y a lieu, l'évaluation d'incidence subséquente.
De griffier, Le greffier,
A.-C. Van Geersdaele. A.- C. Van Geersdaele.
De voorzitter, Le président,
P. Liénardy. P. Liénardy.
20 FEBRUARI 2014. - Koninklijk besluit tot uitvoering van artikel 20 FEVRIER 2014. - Arrêté royal exécutant l'article 30ter de la loi du
30ter van de wet van 2 augustus 2002 betreffende het toezicht op de 2 août 2002 relative à la surveillance du secteur financier et aux
financiële sector en de financiële diensten services financiers
FILIP, Koning der Belgen, PHILIPPE, Roi des Belges,
Aan allen die nu zijn en hierna wezen zullen, Onze Groet. A tous, présents et à venir, Salut.
Gelet op de wet van 2 augustus 2002 betreffende het toezicht op de Vu la loi du 2 août 2002 relative à la surveillance du secteur
financiële sector en de financiële diensten, artikel 30ter, § 4, financier et aux services financiers, l'article 30ter, § 4, inséré par
ingevoegd bij de wet van 30 juli 2013; la loi du 30 juillet 2013;
Gelet op het advies van de inspecteur van Financiën, gegeven op 24 Vu l'avis de l'Inspecteur des Finances, donné le 24 janvier 2013;
januari 2013; Gelet op de akkoordbevinding van de Minister van Begroting, gegeven op 30 januari 2013; Vu l'accord du Ministre du Budget, donné le 30 janvier 2013;
Gelet op advies 53.674/2/V van de Raad van State, gegeven op 4 Vu l'avis 53.674/2/V du Conseil d'Etat, donné le 4 septembre 2013, en
september 2013, met toepassing van artikel 84, § 1, eerste lid, 1°, application de l'article 84, § 1er, alinéa 1er, 1°, des lois sur le
van de wetten op de Raad van State, gecoördineerd op 12 januari 1973; Conseil d'Etat, coordonnées le 12 janvier 1973;
Op de voordracht van de Vice-Eerste Minister en Minister van Economie Sur la proposition du Vice-Premier Ministre et Ministre de l'Economie
en van de Minister van Financiën en op het advies van de in Raad et du Ministre des Finances et de l'avis des Ministres qui en ont
vergaderde Ministers, délibéré en Conseil,
Hebben Wij besloten en besluiten Wij : Nous avons arrêté et arrêtons :

Artikel 1.De overtreding van de volgende bepalingen leidt eveneens

Article 1er.La violation des dispositions suivantes donne également
tot de toepassing van het vermoeden dat is vastgesteld door artikel lieu à l'application de la présomption établie par l'article 30ter, §
30ter, § 1, van de wet van 2 augustus 2002 betreffende het toezicht op 1er, de la loi du 2 août 2002 relative à la surveillance du secteur
de financiële sector en de financiële diensten : de artikelen 8, § 1, financier et aux services financiers : les articles 8, § 1er, § 2,
§ 2, tweede en vierde lid, §§ 3 tot 6 en §§ 8 en 9, de artikelen 9 en alinéas 2 et 4, §§ 3 à 6 et §§ 8 et 9, les articles 9 et 10, §§ 1er,
10, §§ 1, 2, 4, 6 en 7, artikel 11, § 3, d), artikel 12, §§ 1, 2, 4 en 2, 4, 6 et 7, l'article 11, § 3, d), l'article 12, §§ 1er, 2, 4 et 5,
5, artikel 13, eerste lid, a), en tweede lid, artikel 15, §§ 1, 3 en l'article 13, alinéa 1er, a) et alinéa 2, l'article 15, §§ 1, 3 et 4,
4, de artikelen16, 17, 19 en 20, §§ 1 en 2, 2° tot 5°, 8° en 9°, 11° les articles 16, 17, 19 et 20, §§ 1er et 2, 2° à 5°, 8° et 9°, 11° et
en 12°, 14° tot 16°, de artikelen 80, 81 en 83 van het koninklijk 12°, 14° à 16°, les articles 80, 81 et 83 de l'arrêté royal du 3 juin
besluit van 3 juni 2007 tot bepaling van nadere regels tot omzetting 2007 portant les règles et modalités visant à transposer la Directive
van de richtlijn betreffende markten voor financiële instrumenten. concernant les marchés d'instruments financiers.

Art. 2.De overtreding door een beleggingsonderneming die ressorteert

Art. 2.Dans le cas d'une entreprise d'investissement relevant du
onder het recht van een andere lidstaat van de Europese Economische droit d'un autre Etat membre de l'Espace économique européen et
Ruimte en in België werkzaam is zonder er een bijkantoor te vestigen, exerçant ses activités en Belgique sans y établir de succursales, la
van de wettelijke bepalingen van de lidstaat van herkomst die de violation des dispositions légales de l'Etat membre d'origine
omzetting vormen van artikel 18, lid 2, van de Richtlijn 2004/39/EG en transposant l'article 18, paragraphe 2, de la Directive 2004/39/CE et
artikel 21, artikel 22, lid 4, artikel 27, lid 1 en 2, alinea 2, lid l'article 21, l'article 22, paragraphe 4, l'article 27, paragraphes 1er
3, 4, 5, 6 en 8, de artikelen 28 en 29, lid 1, 2, 4, 6 en 7, artikel et 2, alinéa 2, paragraphes 3, 4, 5, 6 et 8, les articles 28 et 29,
paragraphes 1er, 2, 4, 6 et 7, l'article 30, paragraphe 1er, (h) et
30, lid 1, (h) en (i) en lid 3, (d), artikel 31, lid 1, 2, 4 en 5, (i) et paragraphe 3, (d), l'article 31, paragraphes 1er, 2, 4 et 5,
artikel 33, alinea 1, (a) en alinea 2, artikel 35, lid 1, 3 en 4, de l'article 33, alinéa 1er, (a) et alinéa 2, l'article 35, paragraphes 1er,
artikelen 36, 37 en 39, lid 1, alinea 1, van Richtlijn 2006/73/EG, 3 et 4, les articles 36, 37 et 39, paragraphe 1er, alinéa 1er, de la
leidt tot de toepassing van het vermoeden dat is vastgesteld door Directive 2006/73/CE donne lieu à l'application de la présomption
artikel 30ter, § 1, van de wet van 2 augustus 2002. établie par l'article 30ter, § 1er, de la loi du 2 août 2002.

Art. 3.De minister bevoegd voor Financiën en de minister bevoegd voor

Art. 3.Le ministre qui a les Finances dans ses attributions et le
ministre qui a l'Economie dans ses attributions sont chargés, chacun
Economie zijn, ieder wat hem betreft, belast met de uitvoering van dit besluit. en ce qui le concerne, de l'exécution du présent arrêté.
Gegeven te Brussel, 20 februari 2014. Donné à Bruxelles, le 20 février 2014.
FILIP PHILIPPE
Van Koningswege : Par le Roi :
De Vice-Eerste Minister en Minister van Economie, Le Vice-Premier Ministre et Ministre de l'Economie,
J. VANDE LANOTTE J. VANDE LANOTTE
De Minister van Financiën, Le Ministre des Finances,
K. GEENS K. GEENS
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