Etaamb.openjustice.be
Meertalige weergave van Koninklijk Besluit van 19/07/2013
← Terug naar "Koninklijk besluit tot vastlegging van de lijst van derde equivalente landen en van de lijst van Europese publieke overheden of instellingen respectievelijk bedoeld in artikel 37, § 2, eerste lid, 2° en 5°, van de wet van 11 januari 1993 tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme "
Koninklijk besluit tot vastlegging van de lijst van derde equivalente landen en van de lijst van Europese publieke overheden of instellingen respectievelijk bedoeld in artikel 37, § 2, eerste lid, 2° en 5°, van de wet van 11 januari 1993 tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme Arrêté royal établissant la liste des pays tiers équivalents et la liste des autorités ou des organismes publics européens visés respectivement à l'article 37, § 2, alinéa 1er, 2° et 5°, de la loi du 11 janvier 1993 relative à la prévention de l'utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme
FEDERALE OVERHEIDSDIENST FINANCIEN EN FEDERALE OVERHEIDSDIENST JUSTITIE SERVICE PUBLIC FEDERAL FINANCES ET SERVICE PUBLIC FEDERAL JUSTICE
19 JULI 2013. - Koninklijk besluit tot vastlegging van de lijst van 19 JUILLET 2013. - Arrêté royal établissant la liste des pays tiers
derde equivalente landen en van de lijst van Europese publieke équivalents et la liste des autorités ou des organismes publics
overheden of instellingen respectievelijk bedoeld in artikel 37, § 2, européens visés respectivement à l'article 37, § 2, alinéa 1er, 2° et
eerste lid, 2° en 5°, van de wet van 11 januari 1993 tot voorkoming 5°, de la loi du 11 janvier 1993 relative à la prévention de
van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld l'utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux
en de financiering van terrorisme et du financement du terrorisme
ALBERT II, Koning der Belgen, ALBERT II, Roi des Belges,
Aan allen die nu zijn en hierna wezen zullen, Onze Groet. A tous, présents et à venir, Salut.
Gelet op de wet van 11 januari 1993 tot voorkoming van het gebruik van Vu la loi du 11 janvier 1993 relative à la prévention de l'utilisation
het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering du système financier aux fins du blanchiment de capitaux et du
van terrorisme, artikel 37, § 2, eerste lid, 2° en 5°, ingevoegd bij financement du terrorisme, l'article 37, § 2, alinéa 1er, 2° et 5°,
de wet van 18 januari 2010; inséré par la loi du 18 janvier 2010;
Gelet op het advies van de Cel voor financiële informatieverwerking, Vu l'avis de la Cellule de traitement des informations financières,
gegeven op 10 juli 2012; donné le 10 juillet 2012;
Gelet op het advies van de Nationale Bank van België, gegeven op 25 Vu l'avis de la Banque Nationale de Belgique, donné le 25 janvier
januari 2013; 2013;
Gelet op het advies van de Autoriteit voor Financiële Diensten en Vu l'avis de l'Autorité des services et marchés financiers, donné le
Markten, gegeven op 29 januari 2013; 29 janvier 2013;
Gelet op het advies 53.382/2 van de Raad van State, gegeven op 12 juni Vu l'avis 53.382/2 du Conseil d'Etat, donné le 12 juin 2013, en
2013, met toepassing van artikel 84, § 1 eerste lid, 1°, van de wetten application de l'article 84, § 1er, alinéa 1er, 1°, des lois sur le
op de Raad van State, gecoördineerd op 12 januari 1973; Conseil d'Etat coordonnées le 12 janvier 1973;
Overwegende dat de lidstaten van de Europese Unie een akkoord hebben Considérant que les Etats membres de l'Union européenne sont parvenus
bereikt over de evaluatieprocedure en de criteria die in overweging à un accord quant à la procédure d'évaluation et aux critères à
moeten worden genomen voor het opstellen van een gemeenschappelijke prendre en considération afin d'établir une liste commune de pays
lijst van derde equivalente landen, zijnde landen die niet tot de tiers équivalents, c'est-à-dire de pays ne faisant pas partie de
Europese Unie of Europese Economische Ruimte (EER) behoren, die aan l'Union européenne ou de l'Espace économique européen (EEE), qui
hun krediet- en financiële instellingen gelijkwaardige verplichtingen imposent à leurs établissements de crédit et financiers des
opleggen zoals deze bepaald in Richtlijn 2005/60/EG van het Europees obligations équivalentes à celles prévues par la Directive 2005/60/CE
Parlement en de Raad van 26 oktober 2005 tot voorkoming van het du Parlement européen et du Conseil du 26 octobre 2005 relative à la
gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de prévention de l'utilisation du système financier aux fins du
financiering van terrorisme (cf. blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme (cf.
http://ec.europa.eu/internal_market/company/docs/financial-crime/3rd-country-common-understanding_en.pdf.); http://ec.europa.eu/internal_market/company/docs/financial-crime/3rd-country-common-understanding_en.pdf.);
Overwegende dat, in uitvoering van deze evaluatieprocedure en Considérant que, mettant en oeuvre cette procédure d'évaluation et se
gebaseerd op de aldus overeengekomen criteria, de lidstaten van de fondant sur les critères ainsi convenus, les Etats membres de l'Union
Europese Unie op 26 juni 2012, in de marge van het Comité voor de européenne ont établi de commun accord le 26 juin 2012, en marge du
voorkoming van het witwassen van geld en de financiering van Comité sur la prévention du blanchiment de capitaux et le financement
terrorisme bedoeld in artikel 41 van voornoemde richtlijn, een du terrorisme visé à l'article 41 de la directive précitée, la liste
gemeenschappelijk akkoord hebben bereikt over de lijst van derde de pays tiers pouvant être considérés comme équivalents (cf. http
landen die als equivalent kunnen worden beschouwd (cf.
http://ec.europa.eu/internal_market/company/docs/financial-crime/3rd-country-equivalence-list_en.pdf); ://ec.europa.eu/internal_market/company/docs/financial-crime/3rd-country-equivalence-list_en.pdf);
Overwegende dat deze lijst bedoeld is om een eenvormige beoordeling te Considérant que cette liste vise à favoriser une évaluation uniforme
bevorderen in landen van de EER op het gebied van gelijkwaardigheid dans les pays de l'EEE en matière d'équivalence des pays tiers, tout
van derde landen, doch waarbij elke lidstaat van de Europese Unie de en laissant à chaque Etat membre de l'Union européenne la
verantwoordelijkheid heeft de nodige maatregelen te nemen om rekening responsabilité de prendre les mesures nécessaires afin de tenir compte
te houden met deze gemeenschappelijke lijst in het kader van hun nationale wetgeving en regelgeving; Overwegende dat deze gemeenschappelijke lijst van derde landen noch slaat op de landen van de Europese Unie, noch op de landen van de Europese Economische Ruimte (IJsland, Liechtenstein en Noorwegen), daar deze landen overeenkomstig de Europese wetgeving de jure van de gelijkwaardigheid genieten krachtens voornoemde richtlijn; Overwegende dat naar Belgisch recht het opstellen van een lijst van derde equivalente landen gebaseerd op de gemeenschappelijke lijst die op Europees niveau werd opgesteld, noodzakelijk is voor de toepassing van : de cette liste commune dans le contexte particulier de sa législation et réglementation nationales; Considérant que cette liste commune de pays tiers ne concerne ni les pays de l'Union européenne, ni les pays de l'Espace économique européen (l'Islande, le Liechtenstein et la Norvège), étant donné que, conformément à la législation européenne, ces pays sont équivalents de jure, en vertu de la directive; Considérant qu'en droit belge, l'élaboration d'une liste de pays tiers équivalents fondée sur la liste commune établie à l'échelon européen est nécessaire pour l'application :
- artikel 10, § 1, eerste lid, 1°, van de wet van 11 januari 1993 dat - de l'article 10, § 1er, alinéa 1er, 1° de la loi du 11 janvier 1993
toelaat dat het klantenonderzoek wordt uitgevoerd door een derde, voor autorisant le recours à un tiers pour l'exécution des devoirs de
zover deze een kredietinstelling of financiële instelling is die onder vigilance lorsque celui-ci est un établissement de crédit ou financier
de Richtlijn 2005/60/EG valt of gevestigd in een derde land waarvan de soumis à la Directive 2005/60/CE ou établi dans un pays tiers dont la
wetgeving eisen stelt die gelijkwaardig zijn aan die vervat in législation impose des obligations équivalentes à celles prévues par
voornoemde richtlijn; la directive précitée;
- artikel 11, § 1, 1°, van de wet van 11 januari 1993 dat een - de l'article 11, § 1er, 1° de la loi du 11 janvier 1993 autorisant
vereenvoudigd klantenonderzoek toestaat, wanneer de cliënt een une diligence simplifiée, lorsque le client est un établissement de
kredietinstelling of financiële instelling is die onder de Richtlijn crédit ou financier soumis à la Directive 2005/60/CE ou établi dans un
2005/60/EG valt of gevestigd in een derde land waarvan de wetgeving pays tiers dont la législation impose des obligations équivalentes à
eisen stelt die gelijkwaardig zijn aan die vervat in voornoemde celles prévues par la directive précitée; et
richtlijn; en
- artikel 30, § 3, 1° en 2° van de wet van 11 januari 1993 dat - de l'article 30, § 3, 1° et 2° de la loi du 11 janvier 1993
uitzonderingen inbouwt voor krediet- en financiële instellingen op het instaurant des exceptions pour les institutions de crédit et
verbod om aan derde personen mee te delen dat informatie werd financières à l'interdiction de porter à la connaissance d'un tiers
meegedeeld aan de Cel voor financiële informatieverwerking. que des informations ont été communiquées à la Cellule de traitement
des informations financières.
Overwegende dat het feit dat een land op de lijst van derde Considérant toutefois que le fait qu'un pays figure sur la liste de
equivalente landen voorkomt, echter enkel een weerlegbaar vermoeden pays tiers équivalents constitue seulement une présomption réfragable
vormt dat is voldaan aan de voorwaarde van gelijkwaardigheid van de que la condition d'équivalence des législations prévue par les
wetgevingen die door de genoemde artikelen van de wet wordt opgelegd, articles précités de la loi est rencontrée, mais que ce fait ne porte
doch dat dit feit geen afbreuk doet aan de verplichting om verscherpte pas préjudice à l'obligation d'appliquer des mesures de vigilance
klantenonderzoeksmaatregelen te treffen overeenkomstig artikel 12 van renforcées en vertu de l'article 12 de la loi précitée, dans toutes
voornoemde wet in alle situaties die omwille van hun aard een hoger les situations qui, de par leur nature, peuvent présenter un risque
risico op witwassen of terrorismefinanciering kunnen inhouden; plus élevé de blanchiment d'argent ou de financement du terrorisme;
Overwegende dat de lijst van derde equivalente landen, zoals bepaald Considérant que la liste de pays tiers équivalents, telle que prévue
in dit koninklijk besluit, geregeld bijgewerkt zal worden op basis van par le présent arrêté, sera mise à jour à des intervalles réguliers,
- informatie die beschikbaar is op internationaal niveau, sur base de - l'information disponible au niveau international,
- informaties uit de wederzijdse evaluatieverslagen van nationale - des informations émanant des rapports d'évaluation mutuelle de la
stelsels ter bestrijding van het witwassen van geld en de financiering lutte anti-blanchiment de capitaux et contre le financement du
van terrorisme, goedgekeurd door de Financiële Actiegroep (FAG), door terrorisme de pays nationaux, approuvés par le Groupe d'Action
de regionale organen van het FAG-type, door het International Monetair financière (GAFI), par les groupes régionaux de type-GAFI, par le
Fonds (IMF) of door de Wereldbank, Fonds Monétaire International ou la Banque Mondiale,
- het niveau van internationale samenwerking in de strijd tegen - du niveau de coopération internationale en matière de lutte contre
corruptie en fiscale fraude, la corruption et la fraude fiscale,
- bijkomende informaties die door de betrokken landen wordt verstrekt; - des informations complémentaires fournies par les pays concernés;
Overwegende dat voorts de doeltreffende uitvoering van artikel 11, § Considérant par ailleurs que la mise en oeuvre effective de l'article
1, 5°, van de wet vereist dat de Koning de lijst opstelt van de 11, § 1er, 5°, de la loi requiert que le Roi établisse la liste des
bedoelde Europese publieke autoriteiten of instellingen; autorités ou des organismes publics européens visés;
Op de voordracht van de Minister van Financiën en de Minister van Sur la proposition du Ministre des Finances et de la Ministre de la
Justitie, Justice,
Hebben Wij besloten en besluiten Wij : Nous avons arrêté et arrêtons :

Artikel 1.Ter uitvoering van artikelen 10, § 1, eerste lid, 1°, 11, §

Article 1er.Pour l'application des articles 10, § 1er, alinéa 1er,
1, 1°, en 30, § 3, 1° en 2° van de wet van 11 januari 1993 tot 1°, 11, § 1er, 1°, et 30 § 3, 1° et 2° de la loi du 11 janvier 1993
voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het relative à la prévention de l'utilisation du système financier aux
witwassen van geld en de financiering van terrorisme zijn de landen fins du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme, les
waarvan wordt verondersteld dat de wetgeving verplichtingen en een pays dont il est présumé que la législation impose des obligations et
controle oplegt die gelijkwaardig zijn aan deze bepaald bij Richtlijn un contrôle équivalents à ceux prévus par la Directive 2005/60/CE du
2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad van 26 oktober 2005 Parlement européen et du Conseil du 26 octobre 2005 relative à la
tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het prévention de l'utilisation du système financier aux fins du
witwassen van geld en de financiering van terrorisme : blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme sont :
- Australië - l'Australie
- Brazilië - le Brésil
- Canada - le Canada
- Hong Kong - Hong Kong
- India - l'Inde
- Japan - le Japon
- Zuid-Korea - la Corée du Sud
- Mexico - le Mexique
- Singapore - Singapour
- Zwitserland - la Suisse
- Zuid-Afrika - l'Afrique du Sud
- Verenigde Staten. - les Etats-Unis.

Art. 2.De Europese publieke autoriteiten of instellingen bedoeld in

Art. 2.Les autorités ou organismes publics européens visés à
artikel 11, § 1, 5° van de wet van 11 januari 1993 zijn : l'article 11, § 1er, 5° de la loi du 11 janvier 1993 sont :
- het Europees Parlement; - le Parlement européen;
- de Raad van de Europese Unie; - le Conseil de l'Union européenne;
- de Europese Commissie; - la Commission européenne;
- het Hof van Justitie van de Europese Unie; - la Cour de justice de l'Union européenne;
- de Europese Rekenkamer; - la Cour des Comptes européenne;
- het Europees Economisch en Sociaal Comité; - le Comité économique et social européen;
- het Comité van de Regio's; - le Comité des régions;
- de Europese Investeringsbank; - la Banque européenne d'investissement;
- het Europees Investeringsfonds; - le Fonds européen d'investissement;
- de Europese Centrale Bank; - la Banque centrale européenne;
- de Europese Ombudsman; - le Médiateur européen;
- de Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming; - le Contrôleur européen de la protection des données;
- de Europese Bankautoriteit; - l'Autorité bancaire européenne;
- de Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen; - l'Autorité européenne des assurances et des pensions professionnelles;
- de Europese Autoriteit voor effecten en markten; - l'Autorité européenne des valeurs mobilières;
- het Europees Comité voor systeemrisico's; - le Comité européen du risque systémique;
- het Europees Systeem voor financieel toezicht; - le Système européen de surveillance financière;
- het Bureau voor publicaties van de Europese Unie; - l'Office des publications de l'Union européenne;
- het Europees Bureau voor personeelsselectie; - l'Office européen de sélection du personnel;
- de Europese Bestuursschool; - l'Ecole européenne d'administration;
- de Europese Dienst voor extern optreden. - le Service européen pour l'action extérieure.
De gespecialiseerde agentschappen opgericht door de Europese Les agences spécialisées créées par les autorités européennes sont
autoriteiten worden ook bedoeld in artikel 11, § 1, 5°, van de wet van également visées à l'article 11, § 1er, 5°, de la loi du 11 janvier
11 januari 1993 op voorwaarde dat ze voldoen aan de voorwaarden 1993 pour autant qu'elles satisfont aux conditions fixées à l'article
vastgelegd in artikel 3.1 van Richtlijn 2006/70/EG van de Commissie 3.1 de la Directive 2006/70/CE de la Commission du 1er août 2006
van 1 augustus 2006 tot vaststelling van uitvoeringsmaatregelen van portant mesures de mise en oeuvre de la Directive 2005/60/CE du
Richtlijn 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad wat betreft Parlement européen et du Conseil pour ce qui concerne la définition
des « personnes politiquement exposées » et les conditions techniques
de definitie van « politiek prominente personen » en de technische de l'application d'obligations simplifiées de vigilance à l'égard de
criteria voor vereenvoudigde klantenonderzoeksprocedures en voor la clientèle ainsi que de l'exemption au motif d'une activité
vrijstellingen op grond van occasionele of zeer beperkte financiële financière exercée à titre occasionnel ou à une échelle très limitée,
activiteiten en op voorwaarde dat de persoon of instelling bedoeld in et pour autant que la personne ou l'organisme assujetti à la loi ait
de wet onderzocht heeft of deze voorwaarden zijn nageleefd en een procédé à un examen du respect de ces conditions et consigne par écrit
schriftelijk verslag opstelt van de bevindingen van dit onderzoek. les conclusions de cet examen.

Art. 3.De minister bevoegd voor Financiën en de minister bevoegd voor

Art. 3.Le ministre qui a les Finances dans ses attributions et le
ministre qui a la Justice dans ses attributions sont chargés, chacun
Justitie zijn, ieder wat hem betreft, belast met de uitvoering van dit en ce qui le concerne, de l'exécution du présent arrêté.
besluit. Gegeven te Brussel, 19 juli 2013. Donné à Bruxelles, le 19 juillet 2013.
ALBERT ALBERT
Van Koningswege : Par le Roi :
De Minister van Financiën, Le Ministre des Finances,
K. GEENS K. GEENS
De Minister van Justitie, La Ministre de la Justice,
Mevr. A. TURTELBOOM Mme A. TURTELBOOM
^